来源：人民政协网 2011-05-05
学术自由作为大学的核心理念，一直是所有一流大学孜孜以求并赖以立足的最为宝贵的根基。《国家中长期教育改革和发展规划纲要》(公开征求意见稿)的发布使学术自由再次成为专家学者们关注和热议的话题。日前，首都师范大学教育政策与法律研究院教授劳凯声为记者梳理了学术自由在西方和中国的发展历程，并就高等学校应该如何增进学术自由，以利学术发展提了一些建议。
记者：学术自由在现代大学里处于怎样一个地位？
劳凯声：学术自由是现代大学的一个核心价值，在现代大学制度中具有非常重要的地位。《国家中长期教育改革和发展规划纲要》(公开征求意见稿)把尊重学术自由，营造宽松的学术环境列为高等学校改革和发展的一项重要内容，这是学术自由第一次被写进我国的官方文件。应当说，这对于推进高等教育改革、构建现代大学制度都将具有重要的意义。
记者：您能否为我们梳理一下学术自由在西方所经历的演变过程？
劳凯声：从欧洲中世纪大学产生以来，学术自由历来是一个被人们普遍珍视的问题。西文大学一词来自拉丁语u－niversitas，意为做学问的师徒共同体，其最初的形式“先生大学”和“学生大学”本身就具有一种学术自治、自主和自由的内涵，但在最初的几百年间，教会和国家对大学及其教授的教学实际构成了某种控制，从而使学术自由成为一个备受争议的问题。随着19世纪研究性大学的兴起，言论自由理念逐渐蔚成主潮，尤其在德国，学术自由逐步成为大学的一面旗帜。力倡学术自由的威廉·洪堡把大学界定为“探究博大精深学术”的共同体，以学术自由为现代大学制度奠定了基调，其影响之深，甚至跨越了国界。然而在德国，尽管学术自由被写进了《基本法》，并被列为任何修宪行为都不能撼动的条款。但在“官僚制度”的侵蚀下，推行学术自由并非一帆风顺。马克斯·韦伯对德国大学中的学术研究危机就曾表现了极大的忧虑，认为这种危机来自于官僚机构对学术自由的压制，并希冀通过教授治校来消除这种压制。
在这一时期，研究型大学的观念传到了美洲，学术自由在美洲的大学里得到了进一步的扩展。美国的大学采取了校院系三级组织结构，而不是德式的讲座制，其目的就是给不同学科以及同一学科内的所有教师以同等的权利和发展机会，真正实行学术自由。20世纪初，美国大学教授协会(AAUP)突破了学术自由的传统知识界限，将其定义为在教室和实验室内的各个方面的自由。发生于1918年的阿根廷科尔多瓦大学改革运动又使学术自由的定义得到了进一步的扩大，这一改革认定未经学术共同体允许，市政当局不得进入大学校园，这一规定使“大学自治”成为一个与“学术自由”并列的问题，并在整个大学共同体中得到了普遍认同。至此学术自由成为一个确定的理念并成为大学文化的重要标志。
记者：那么在我国，学术自由又经历了怎样一个发展历程？人们对学术自由的理解是怎样的？
劳凯声：在我国，学术自由经历的则是一条不同于西方大学的发展历程。我国的现代大学制度是清末时从国外引进，并在政府的推动下才得以发展起来的，因此高等学校与政府一直存在着一种过于密切的联系，甚至就是政府的附属物。尽管蔡元培主政北京大学时曾倡导大学的学术自由，但并未形成风气。1949年以后，我国逐渐形成了一个政府举办、计划调控、封闭办学、集中统一的教育体制。这是一个科层化的社会体制，国家通过行政手段对高等学校实行国家化改造，把所有的院校都统合于国家计划体制之中，通过计划对高等教育实行调控。在这种情况下，高等学校只是政府的下设机构，是不具备独立法律地位的社会组织，没有独立自主的办学权力，更不存在学术上的自由。
高等学校的这样一种地位在中国的社会大变迁中完全不能适应社会发展的需要，从而导致了始于1985年的教育体制改革。经过20余年的简政放权，中国的高等学校已经获得了相当大的办学权力。但是人们对此的感受并不完全一致。因为高等学校虽然已经从政府的简政放权改革中获得了相当多的办学自主权，但主要是学校的经营管理权，高等学校自主办学中的一项重要的权力——学术权力则还存在着相当大的问题。
记者：作为高等学校独有的一项权力，学术自由具有怎样的性质，在当前阶段又应如何理解学术自由呢？
劳凯声：相比其他的办学权力而言，高等学校的学术权力是一类比较特殊的权力，它除了研究自由外，还包括教学自由、学习自由等不同方面，涉及学术研究、学术管理、学术评价、教师评聘、专业设置、教学活动、学位授予、学生自主选课、自主确定专业方向等诸多事务。可以说，高等学校的学术权力是为了使高等学校实现其社会功能，保证高等学校中的教育、学习和研究活动的创造性而设置的一项特殊权力，不同于高等学校的其他办学权力。但在实践中，由于高等学校的学术权力与其他办学权力之间并无明确的区别，以致许多人把这项权力与政府下放的其他办学权力等量齐观，并进一步以为通过政府放权就可使高等学校获得学术上的权力。事实证明这种理解是完全错误的，因为学术权力并不是行政权力，一项行政可以干预的权力是不能称其为真正的学术权力的。还有人以为，可以通过“私法自治”为高等学校建立一个自由地进行学术活动的环境，这其实也是行不通的。因为学术活动的学术责任从根本上说不是利己的，而是一种社会担当。尽管在许多时候学术自由会表现出个人主义的某些特征，如言说的自由、研究的自由、学习的自由等，看起来是非常个体化的，但它是社会良知、共同价值、时代精神的体现。而“私法自治”的基础是共意性，是不同利益之间的一种契约。因此高等学校的学术自由是不能希冀通过“私法自治”来实现的。
其实理解学术自由应该超越上述公、私法二分的理论分析框架。高等学校的学术权力可以从宪法中找到依据。《中华人民共和国宪法》第四十七条规定:“中华人民共和国公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由。国家对于从事教育、科学、技术、文学、艺术和其他文化事业的公民的有益于人民的创造性工作，给予鼓励和帮助。”这可以看做是学术自由的宪法表达。1998年的《高等教育法》第十条规定:“国家依法保障高等学校中的科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由。”这一规定把宪法第四十七条的规定由一项公民权利扩展到了高等学校。因此在立法上，高等学校的学术自由作为一项基本权利已经获得了确定的法律形式。高等学校的学术自由可以界定为高等学校基于自己的组织身份而享有的一项基本权利，对于高等学校及其成员所从事的与创造性有关的学术工作，国家机关及其工作人员应当依据宪法的精神予以鼓励和帮助，不得随意干涉。同时，学校也负有保护其员工的创造性工作的责任。
记者：在我国，高等学校应该如何增进学术自由，以利学术发展呢？
劳凯声:影响高等学校学术自由的一个重要因素是当前高等学校的行政化倾向。这种行政化倾向主要表现在两个方面。一个是就学校内部组织形式而言的，即比照行政系统建立科层化的高等学校内部管理机构，并通过为高等学校及其校长、书记确定行政级别来强化这一机构的官本位性质，通过行政化的学校管理集团控制学校生活的各个方面。再一个是就学校外部，主要是与政府按关系而言的，高等学校的办学活动直接或间接地受制于政府的行政管理，学校的教学、科研工作受到行政的强势干预。高等学校的行政化倾向使学术自由受到了极大的抑制，解决这一问题需要制定一系列改革措施，充分尊重学术自由，以大学自治、教授治校来改变现在高等学校中存在的行政化倾向问题。
记者：但是仅仅解决外部的行政干涉是否就能保证学术自由了呢？
劳凯声：施行学术自由的另一个影响因素来自于学术共同体内部。人们要求享有学术自由的人在行使这一自由权利的同时应履行相应的责任，即不论教与学者在探究知识、讨论问题的同时，都应秉持严格的学术态度，恪守学术规范，并由此形成一个良性循环，即由学术自由产生学术秩序，由学术秩序规范学术成果，由学术成果肯定学术自由。如果给予未经足够训练和学术同行认可的人以学术上的充分自由，这一良性循环就有可能被打破，出现严重的学术失范和造假，进而埋没真正的创造性。因此学术自由应该是一种有限的自由，应通过有效的同行评议制度，把握进入学术自由的门槛。
记者：当前高等学校内部管理中是否也存在对学术自由构成干扰的因素呢？
劳凯声：是的，当前高等学校中存在的“管理主义”倾向(managerialism)对学术自由构成了极大的挑战。在一些高等学校的管理中，由于行政人员和其他官员的权力显著增长，从而构成管理与学术之间的问题。高等学校作为一种最重要的学术共同体，其自治的特殊性是以学术自由来表征的。应当说，高等学校在教育体制改革中获得了相当多的办学自主权，但在实践中这些权力被高度行政化的学校管理集团所掌控，教师在决定学术问题时经常被置于权力的边缘，从而影响到教师学术专业作用的发挥，影响到高等学校中学术自由的推行。因此在高等学校中应对管理权力进行必要的功能划分，对学校的管理集团进行去行政化改革，把属于学术范围的事务交给教授来决定，真正实行教授治校。
记者：最后，您对在高等学校中施行学术自由有怎样的期待呢？
劳凯声:关注学术自由就是关注高等学校的使命和价值，因为没有学术自由，高等学校就不能实现其功能，也很难对推动社会发展作出应有的贡献。就此而言，学术自由写进规划纲要是一种进步，值得期待，但是我认为对于学术自由内涵的理解还应由表及里，相应的改革措施还应认真落实。对于高等学校而言，学术自由不应仅限于教育教学领域，不应仅止于所谓的行为规范，学术自由应成为贯穿于高等学校各个方面的一种精神。高等学校应是知识创新的场所，是社会进步的基石，如无学术自由作为大学文化的基石，就会窒息其对知识的探求，甚至给人类发展带来深远的负面影响，这实非社会之福。
对于高等学校而言，学术自由不应仅限于教育教学领域，不应仅止于所谓的行为规范，学术自由应成为贯穿于高等学校各个方面的一种精神。