来源:中国高等教育改革与发展网    2010-5-17

作 者: 宋旭璞    华东师范大学高等教育研究所

 伴随着经济全球化和激烈的国际竞争，高校必须重视质量，重视培养具有创新精神、创新能力的当代大学生。教学是高等学校的基本职能和基础环节，本科教学评估作为监控和提高高等学校教育教学质量的措施十分必要。

一、第一轮本科教学评估水平（2003～2008年）存在的风险

截至到2008年9月总共进行了两个阶段的评估。第一阶段是1994年原国家教委开始有计划地组织开展本科教学评估的工作，到2002年底完成合格、优秀、随机性的高等学校本科教学评估。共试点评估了254所本科院校；第二个阶段是2003年8月开始教育部决定正式启动五年一轮的教学评估，到2008年有589所学校接受了评估。前一阶段的本科教学评估对本科院校的教学水平进行了摸底，引导高校重视教学评估。后一阶段评估以“以评促建、以评促改、以评促管、评建结合、重在建设”为指导方针，开展对高校教学的综合评价。

面对即将开始的新一轮的教学评估，总结上一轮评估的经验，规避风险，对于新一轮本科教学评估工作很有必要。上一轮本科教学水平评估存在着以下三种风险：

（一）评估指标体系的“大一统”，可能导致高校趋同现象

评估方案中提出分“7加1个一级指标，18个二级指标，38个主要观测点”对所有的高等院校的本科教学水平进行评估，评估中特色项目作为一个单独的一级指标予以考虑。本次评估方案采用的是统一的评估指标体系对所有的本科院校进行评估。

尽管教育部于2002年、2004年和2006年先后对医药、财经、政法、师范、医药、体育、艺术类院校，以及部分重点建设高校的评估指标做了调整。但是在“7加1个一级指标，18个二级指标以及38个观察点的”前提下，所有的本科院校事实上都不得不接受和以前一样的考评标准，微观的调整根本没有影响到“大一统”的局势。地方高校被迫与重点高校接受同一套指标体系的审视。虽然在评估指标中加入了“特色项目”一项，但在同一科类的整体评估的竞争压力下，特色项目也会被淹没并最终生成趋同的特色项目。

面对具有不同办学历史、不同学科背景、不同办学层次的700所本科大学，是否能够用近乎划一的标准对差异如此巨大的高校进行统一的评价？其结果可能导致评估本科教学水平评估潜藏的风险及防范宋旭璞理论前沿36出来的“优秀”标准并不具有可比性，对各种高校的评估也难以实现公平。更重要的是高校可能会按照这种“大一统”的标准来进行“建设”，评估最终会使大学发展趋同。而大学发展的趋同与我们本身倡导的高等学校个性化以及当前世界高等教育多样化的发展趋势是背道而驰的。

（二）评估认识和实践偏差，可能影响高校办学行为并导致评估结果失真

教育部高等教育教学评估中心是评估主体。高等学校是评估客体，它对评估目的的认识、理解与认同在相当程度上决定着评估的质量和效用。

本科教学评估的方针是以“以评促建、以评促改、以评促管、评建结合、重在建设”，着力点在“促进”和“建设”上。可见形成性评估已经成为首轮教学评估的重点，但是高校很容易在实践中将“专家组的决策”作为重点目标。这样评估的目的由“促进”和“建设”演变为“形式建设”，即为了最终的评定结果而出现服务于专家组决策的行为表现。这样容易使评估演变成以证明、选择和核定效能为目的的评估，突出其鉴定和决策作用。这种误读，也使评估忽略了评价原则所蕴含的发展性功能，不是以改进为目的的评估，淹没了诊断和反馈的作用。

对评估阶段的认识偏差也容易导致高校办学行为扭曲。针对本科教学工作水平评估，高等学校将“迎评”作为主要和重要的任务，尤为重视每个指标的达成，甚至一一对照指标来规划学校的发展。如很多高校在临近评估的一年内大规模引进师资，采取强硬的措施狠补师资建设这一指标，使院校的生师比、教师队伍的学缘结构、年龄结构、学历结构、学位结构、职称结构都得到了很大的改善。[1]这样突击性的引进大量的师资是否存在闲置，是否适应学校发展，都是值得思考的问题。如果相关的规章制度、课程设置没有跟上，这种做法势必会造成办学行为的扭曲。

（三）评估机构的行政权威容易滋生官僚化，影响评估的专业性、公正性

高等教育教学评估中心作为政府及教育行政部门的指定机构，拥有对评估客体的自由裁量权。作为政府或者行政部门的代言人，机构本身的行政化和人员的“官僚化”使得本科教学评估中行政权力被放大。

评估行政化会让高等学校首先把评估当成行政任务来完成。限于行政威慑力，高校的领导者也会很自然地把评估当成“政绩”的展示，不容许出现偏差。也会使得教学评估透明度不高，助长了不正之风的蔓延，失去应有的公正性。教育部高等教育教学评估中心作为教育部的所属机构要对教育部直属的大学进行评估，本身就是教育部自己评价自己的行为，难免会有失偏颇。如果教育部直属的大学评定结果是不合格，也是对自己的监管能力的“嘲讽”。更何况由教育部指定的专家，也不一定对不同专业、学科非常精通，这可能会影响评估的专业性和科学性。

二、本科教学水平评估风险的防范

针对以上可能存在的风险和问题，必须采取相应的策略来防范风险，消除可能或大学（学术版）2010年第1期37已经出现的问题，为下一阶段的本科教学水平评估做好充足的准备。

（一）进行分类评估，逐步开展院系评估

 高校绝不要追求不适合自身特点的发展类型，一味的盲从只能造成学校水平下降或遭淘汰。每所高等学校都应清楚自己的使命，努力使自己成为所属类型高校中的佼佼者。因此教学评估应该按照科类进行评估。重点大学和普通本科院校应该使用不同的指标体系。综合性大学和专业学院也应该使用不同的评估标准。

另外，本科教学评估有待摆脱粗放型状态，向专业化、深入化发展。目前国际上已经有很多国家开始推行院系评估，如英国的院系评估制度。我国在大众化高等教育阶段，院系层面的多样化管理体制和评价体制更加专业，也容易细致地区分和鉴定教育教学水平。对各个高校的各院系的评估，或者先从某些国家重点学科来指定一些院系进行试点，逐步推开；并且院系评估也可以很容易地找到熟悉专业、学科的评估专家，使评估更加专业、科学。

（二）注重评估认知，淡化评估结果

评估工作中要重点发挥评估的导向功能和激励功能，这既容易得到评估客体的理解和支持，又有利于提高评估结果的可靠性和有效性，更有利于为复杂的综合性评估总结和积累经验。

应该逐步淡化或转变评估结果与经费资助者和相关决策者的联系。事实上，绩效结果与政府拨款之间存在一种直接的因果关系，会导致高校一味迎合政府要求，还可能导致弄虚作假，从而歪曲高等教育评估。

（三）委托社会专业机构进行评估

 评估的有效展开，有赖于评估中介机构的真正独立。当前高等教育评估要逐渐转变为政府主导、委托专业学会或学术团体来负责实际执行，并建立高校内部自我质量保证机制。在接受教育部评估中心的指导下逐步实行院系评估的体系，如可以委托专门的教育学会等机构对教育学院进行评估，委托物理学会对物理学院进行评估。这样一方面可以使评估向纵深方向发展，让专门的机构来负责管理，减轻“官僚化”倾向，真正实现政府和高等学校之间的“缓冲”，增加透明度；另一方面专业学者组成的专家评估组也可以使评估更加专业、科学，使评估结果更加真实、公正。

注释：

[1]张慧洁.我国第一轮本科教学评估中师资建设反馈调研报告[J].国家教育行政学院学报,2009,(9):21.