来源：《中国科学报》   2021-04-14

今年3月，江南大学将发明专利“一种高血糖人群专用米的加工方法”授权某公司进行产业化实施，专利许可费5000万元，一度引发社会热议。

一年前，教育部联合国家知识产权局、科技部印发了《关于提升高等学校专利质量 促进转化运用的若干意见》（以下简称《若干意见》），针对高校专利工作提出若干举措。近日，教育部科学技术司司长雷朝滋指出，高校，特别是“双一流”建设高校，要真抓实干、主动作为，加快推动高校专利工作高质量发展。

如何产出高质量专利？

近年来，高校作为我国科技创新的重要阵地，产出了众多科研成果，专利就是科研成果的重要形式之一。然而，我国一些高校的专利工作存在“重数量轻质量”“重申请轻实施”等问题。

“高校科研人员申请专利的动机有很多种，比如申报科研项目、项目结题、评定职称、指导学生参加学科竞赛，大多追求专利数量，希望凭借专利获得资助。”常熟理工学院助理研究员胡荣春告诉《中国科学报》，真正结合市场需求、围绕企业技术需求、以应用转化为目的的高校专利申请比较少。

当前，高校的专利申请往往委托专利代理机构进行。专利代理机构大多对专利背后的技术缺乏深入的了解和认识，而其专利代理的商业特性又决定了这些机构“只保证能申请下来，不会在意专利的质量”。

“既然专利是科研成果的一种形式，为了专利而申请的现象肯定存在。”华南理工大学环境与能源学院教授汪晓军表示，在现实中，“有为了申请而申请，也有真正为了保护知识产权而申请专利。但由于高校与应用市场间存在距离，相对而言，高校专利的质量可能会差一些”。

《2019年中国专利调查数据报告》显示，我国有效专利实施率达到49.4%，而高校有效专利实施率为13.8%，产业转化率仅为3.7%。高校专利已经陷入一种“专利申请—研究开发—结题—专利申请”的不良循环。

专利质量不高，是其中原因之一。《若干意见》提出，高校要“对拟申请专利的技术进行评估，以决定是否申请专利，切实提升专利申请质量”。

“真正能应用的专利，就是好专利，能创造高产值，促进技术的重大进步，就是高质量专利。”汪晓军告诉《中国科学报》，要做出高质量的专利，科研人员需要深入到实践中去，了解社会、市场需要什么，有什么技术问题，从而找到解决问题的新方法，进而推广应用。

专利的质量也影响到其后期的转化。汪晓军表示：“在专利转化过程中，最大的制约因素是如何证明专利的实用性、有益性。这些往往要由中试，甚至长期的工业化应用来验证。”

专利转化重在赋权

在高校专利转移转化过程中，由于收益分配机制不明晰，导致科研人员参与转移转化工作的积极性不高。

科技成果赋权是提升成果转化和实施率的手段。2020年5月，科技部等9部门印发了《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》，通过赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权，实施产权激励，破除制约科技成果转化的障碍和藩篱，激发科研人员创新创业的积极性。

记者从北京工业大学（以下简称北工大）获悉，北工大正在修订专利管理实施细则以及科学成果使用、处置和收益管理等相关规定：对于将职务创新成果转让、许可给他人的，80%以奖励形式发给项目组成员，10%作为学校科技发展基金；对于利用职务创新成果作价投资的，提取75%的股权作为奖励归项目组所有。

“2020年，北工大成为全国40家职务科技成果赋权改革试点单位之一。通过赋权改革，专利权人与学校成为合作伙伴，按比例进行利润分红，既能实现合理的利益分配，也能极大地激发科研团队的创新能力和成果转化意愿。”北工大科学技术发展研究院副院长杨登才向《中国科学报》介绍。

杨登才表示，北工大正在探索股权让渡改革，未来部分科研团队不仅能以技术入股占有公司股份，还可以适当金额购买学校持有的股份，通过科研人员成立学科性公司，既能促进科研成果的产出及落地，又能带动学科建设与人才培养。

事实上，科技成果赋权改革的核心是理顺成果的收益分配。“做好收益分配，核心是结合高校自身特点，做好现行科技成果转化激励政策在高校的落地。”中国技术交易所研究部和知识产权金融部经理孙芸表示，高校要建立成果转化项目的管理机制、激励决策机制、收益核算机制等，加强各部门协同，明确实施流程。

专业化机构和人才是关键

随着一系列政策措施的相继出台实施，我国推动高校科技成果转化机制更加完善、科研人员转化积极性不断增强、转化效益逐年提升。现如今，科技成果转化在政策制度设计上已经渐趋完善成型。

但也有一线人员反映，高校科技成果转化工作仍存在一些突出问题，其中，技术转移机构和专业人才能力欠缺、数量不足是制约高校科技成果转化的重要因素。

孙芸建议：“高校可以联合知识产权专业服务机构和投资机构等，建立科技成果可专利性、商业前景的评估和验证机制，通过专业资源整合，促进高校优质成果的转化。”

北京方迪经济发展研究院高级咨询师李柏峰表示：“我国高校在技术成果转化方面的专业化管理服务人才很缺乏，尤其是缺乏兼具成果转化知识、法律、财务、市场等专业能力的复合型人才。”

与此相对的是，美国一些高校专门设立市场化技术转移服务机构。比如斯坦福大学设立技术转移办公室（OTL），其主要职责是通过许可协议转化专利、版权和其他技术。OTL从事技术许可工作的人，都拥有高科技专业背景和商业经验，在实践中积累了对发明的技术潜力和对商业价值作出判断的能力。

为此，《若干意见》提出，要加强技术转移与知识产权运营机构建设，支持有条件的高校建立健全集技术转移与知识产权管理运营为一体的专门机构，支持市场化知识产权运营机构建设，支持高校打造知识产权管理与技术转移的专业人才队伍。

“专业化机构和人才队伍建设是做好高校知识产权管理和运营工作的重要支撑。”雷朝滋表示，高校要着力提升专业化服务能力。

目前，教育部正积极引导高校在人员、场地、经费等方面对成果转化和技术转移机构予以支持和保障，支持有条件的高校尽快建立健全集技术转移与知识产权管理运用为一体的专门机构。

教育部在“关于在高校开展‘创业型人才’培养的建议”的答复中指出，在专业人才培养方面，教育部积极鼓励高校自主设置技术转移相关学科和专业，开设相关课程，支持具备一定基础的高校开展技术经理人学历教育，加快技术经理人队伍建设；建立规范化培训体系，加强对高校技术转移机构现有人员的培训和培养，促进技术转移从业人员能力持续提升。

雷朝滋表示，三部门发布《若干意见》，目的是以专利为突破口，优化专利资助奖励政策和考核评价机制，强化专业化机构和人才队伍建设，切实提升专利等科技成果质量，促进科技成果转化。